Σύμφωνα με το Bloomberg
Σε αυτήν την τελευταία προσπάθεια καταστολής της βιομηχανίας κρυπτονομισμάτων, η ρυθμιστική αρχή υποστηρίζει ότι η Cumberland DRW παρέκαμψε τους κανόνες εγγραφής που έχουν σχεδιαστεί για την προστασία των επενδυτών, αποκομίζοντας εκατομμύρια δολάρια στη διαδικασία. Από τον Μάρτιο του 2018 μέχρι σήμερα, η Cumberland αγόραζε και πουλούσε κρυπτονομίσματα 24 ώρες το 24ωρο, επτά ημέρες την εβδομάδα, σύμφωνα με τη μήνυση που κατατέθηκε σε ομοσπονδιακό δικαστήριο του Ιλινόις.
«Οι ομοσπονδιακοί νόμοι περί τίτλων απαιτούν από όλους τους dealers σε όλους τους τίτλους να εγγράφονται στην επιτροπή, και αυτοί που δραστηριοποιούνται στις αγορές κρυπτονομισμάτων δεν αποτελούν εξαίρεση», δήλωσε ο Jorge Tenreiro, επικεφαλής της μονάδας κρυπτονομισμάτων και κυβερνοασφάλειας της SEC.
Η Cumberland, που ξεκίνησε το 2014 ως το τμήμα κρυπτονομισμάτων της DRW Holdings, είναι μία από τις μεγαλύτερες πλατφόρμες συναλλαγών κρυπτονομισμάτων. Ανήκει στην DRW Holdings, την εταιρεία που ίδρυσε ο Don Wilson το 1992, και είναι γνωστή για τις συναλλαγές παραγώγων στις παραδοσιακές χρηματοπιστωτικές αγορές.
Η Cumberland είναι επίσης market maker για διάφορα προϊόντα ETF που βασίζονται στο Bitcoin. Εκπρόσωπος της εταιρείας ανέφερε ότι η Cumberland έκανε «καλόπιστες προσπάθειες» για να συμμορφωθεί με τους κανόνες της SEC και εξέφρασε απογοήτευση για τις κατηγορίες της SEC.
«Εμείς και άλλοι στη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων έχουμε επανειλημμένα ζητήσει σαφήνεια από τις ρυθμιστικές αρχές σχετικά με την εφαρμογή των νόμων περί τίτλων στον χώρο των κρυπτονομισμάτων. Το γεγονός ότι η SEC αντιμετώπισε αυτές τις καλόπιστες προσπάθειες με νομικές ενέργειες είναι μια εξαιρετικά απογοητευτική και δυσάρεστη εξέλιξη, αν και όχι έκπληξη δεδομένης της πολιτικής επιβολής που παρατηρείται τα τελευταία χρόνια από την SEC», ανέφερε η εκπρόσωπος.
Την Τρίτη, η Crypto.com υπέβαλε μήνυση κατά της SEC, αφού δήλωσε ότι έλαβε ειδοποίηση Wells από τον ρυθμιστή, υποδεικνύοντας την πρόθεση της SEC να μηνύσει την πλατφόρμα για λειτουργία ως μη εγγεγραμμένος broker-dealer και ως μη εγγεγραμμένος φορέας εκκαθάρισης τίτλων. Η SEC δεν σχολιάζει την ύπαρξη ή μη έρευνας, δήλωσε εκπρόσωπος της υπηρεσίας σχετικά με την υπόθεση της Crypto.com.
Οι κατηγορίες κατά της Cumberland είναι οι τελευταίες σε μια σειρά δράσεων επιβολής που έχει αναλάβει η SEC εναντίον της βιομηχανίας κρυπτονομισμάτων τα τελευταία χρόνια. Εταιρείες όπως οι Kraken, Coinbase, Consensys και Uniswap έχουν βρεθεί στο στόχαστρο παρόμοιων ειδοποιήσεων ή μηνύσεων στο παρελθόν, με κάποιες από αυτές να βρίσκονται ακόμη σε νομικές διαδικασίες.
Η Cumberland προσφέρει υπηρεσίες όπως over-the-counter trading, παράγωγα και διμερή προϊόντα επιλογών.
Τον Ιούνιο, η Cumberland DRW ανακοίνωσε ότι η Υπηρεσία Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών της Νέας Υόρκης χορήγησε στην οντότητα που εδρεύει στη Νέα Υόρκη άδεια ψηφιακού νομίσματος, γνωστή ως BitLicense, μία από τις πιο δύσκολες άδειες για τις εταιρείες κρυπτονομισμάτων.
Η Cumberland διεξάγει κυρίως τις εμπορικές της δραστηριότητες μέσω της ηλεκτρονικής πλατφόρμας συναλλαγών της, Marea, σύμφωνα με την καταγγελία της SEC. Μέσω αυτής της πλατφόρμας, η εταιρεία παρέχει προσφορές και συναλλάσσεται με άλλους που επιτρέπεται να συμμετάσχουν στην πλατφόρμα. Η εταιρεία έχει επιτρέψει σε περισσότερα από 1.500 άτομα με υψηλή καθαρή αξία και οργανισμούς να συμμετάσχουν, συμπεριλαμβανομένων «εξέχοντων συμμετεχόντων» στην αγορά κρυπτονομισμάτων, όπως κεφάλαια που διαχειρίζονται εταιρείες επενδύσεων κρυπτονομισμάτων και κάποια πλέον ανενεργά hedge funds κρυπτονομισμάτων, ανέφερε η SEC.